內(nèi)容提要
——瑞鵬資產(chǎn)投資企業(yè)陜西智拓兩項科技成果獲“國內(nèi)領(lǐng)先”評價。
——國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》。
——國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》答記者問。
瑞鵬資產(chǎn)投資企業(yè)陜西智拓兩項科技成果獲“國內(nèi)領(lǐng)先”評價
近日，陜西智拓固相增材制造技術(shù)有限公司（以下簡稱“陜西智拓”）的“高效率高精度真空擴散焊裝備研發(fā)”和“印刷電路板式換熱器（PCHE）的擴散焊固相增材制造技術(shù)研發(fā)”兩項科技成果，在經(jīng)過嚴(yán)格的專家評審后，均榮獲了“國內(nèi)領(lǐng)先”水平的評價。這一官方權(quán)威評價結(jié)果標(biāo)志著陜西智拓在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)實力達到了國內(nèi)頂尖水平。
陜西智拓的這兩項“國內(nèi)領(lǐng)先”成果，在研究方向、方法和技術(shù)實現(xiàn)等方面均展現(xiàn)出了重大的創(chuàng)新性，在真空擴散焊設(shè)備和PCHE芯體領(lǐng)域中，個別單品的參數(shù)指標(biāo)和創(chuàng)新設(shè)計已達到世界一流水平。公司是國內(nèi)最早研制工業(yè)擴散焊裝備的廠家之一，形成了工區(qū)尺寸最全，材料類型覆蓋最廣的裝備體系。
陜西智拓的這兩項“國內(nèi)領(lǐng)先”成果，在研究方向、方法和技術(shù)實現(xiàn)等方面均展現(xiàn)出了重大的創(chuàng)新性，在真空擴散焊設(shè)備和PCHE芯體領(lǐng)域中，個別單品的參數(shù)指標(biāo)和創(chuàng)新設(shè)計已達到世界一流水平。公司是國內(nèi)最早研制工業(yè)擴散焊裝備的廠家之一，形成了工區(qū)尺寸最全，材料類型覆蓋最廣的裝備體系。
公司的“米級尺度擴散連接裝置”于2022年被列入陜西省首臺（套）重大技術(shù)裝備產(chǎn)品支持項目。次年，公司自主研制出目前世界范圍內(nèi)工作溫區(qū)尺寸最大的真空擴散焊設(shè)備，通過全球首創(chuàng)的大面積焊接多缸、多壓頭設(shè)計，攻克了擴散焊接過程中，超大尺寸材料均勻受熱、形變控制等工程難題。在此基礎(chǔ)上，于2024年初，實現(xiàn)了全球首批2.4米工業(yè)級超大尺寸PCHE芯體的制造和交付。
陜西智拓將持續(xù)聚焦擴散焊工藝開發(fā)與裝備研制，著力解決我國精密、高性能復(fù)雜腔體零部件制造中的“空白”與“短板”問題，努力成為全球領(lǐng)先的擴散焊固相增材制造服務(wù)商和設(shè)備商。
來源：陜西智拓
國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》
為深入貫徹中央金融工作會議精神，提升金融機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平，培育中國特色金融文化，近日，金融監(jiān)管總局印發(fā)《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。
《辦法》共五章五十八條。主要內(nèi)容包括：一是總則。明確《辦法》的制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、相關(guān)定義和監(jiān)管主體等。二是合規(guī)管理架構(gòu)和職責(zé)。明確合規(guī)管理架構(gòu)、合規(guī)文化培育、董事會及高級管理人員的職責(zé)，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設(shè)置與職責(zé)，合規(guī)管理部門的職責(zé)與分工等事項。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，原則上應(yīng)當(dāng)在省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導(dǎo)、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。強化業(yè)務(wù)條線的主體責(zé)任、合規(guī)部門的管理責(zé)任和內(nèi)部審計的監(jiān)督責(zé)任，做到有機統(tǒng)籌、有效銜接。三是合規(guī)管理保障。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應(yīng)保障措施。要求金融機構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、詢問權(quán)、預(yù)警提示權(quán)等履職保障。四是監(jiān)督管理與法律責(zé)任。明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構(gòu)及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)肅追責(zé)，加大懲戒力度。五是明確《辦法》施行日期及過渡期等事項。下一步，金融監(jiān)管總局將持續(xù)指導(dǎo)金融機構(gòu)健全合規(guī)管理機制，強化經(jīng)營行為約束，提升合規(guī)管理質(zhì)效，在法治軌道上推動金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》答記者問
為深入貫徹中央金融工作會議精神，提升金融機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平，培育中國特色金融文化，近日，金融監(jiān)管總局發(fā)布了《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。合規(guī)管理是金融領(lǐng)域深入貫徹習(xí)近平法治思想、落實全面依法治國戰(zhàn)略部署的必然要求，是金融機構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營、高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素，是健全公司治理結(jié)構(gòu)、提高防范化解重大風(fēng)險能力的迫切需要。2006年原銀監(jiān)會印發(fā)的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，以及2016年原保監(jiān)會印發(fā)的《保險公司合規(guī)管理辦法》，是銀行保險機構(gòu)合規(guī)管理的兩項基礎(chǔ)制度，經(jīng)過多年實踐，在指導(dǎo)銀行保險機構(gòu)建立合規(guī)管理體系、強化合規(guī)管理工作等方面發(fā)揮了積極作用。隨著金融業(yè)發(fā)展環(huán)境不斷變化，金融機構(gòu)合規(guī)管理的實踐探索也在持續(xù)深化。兩項制度文件的印發(fā)時間較早，不能有效適應(yīng)新形勢下金融機構(gòu)合規(guī)管理的各項要求。金融監(jiān)管總局在總結(jié)前期制度執(zhí)行實踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合新形勢、新要求，制定了《辦法》，旨在切實提升金融機構(gòu)合規(guī)管理有效性，促進金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。二、《辦法》引導(dǎo)金融機構(gòu)實現(xiàn)什么樣的合規(guī)管理目標(biāo)？《辦法》致力于指導(dǎo)金融機構(gòu)建立橫向到邊、縱向到底的合規(guī)管理體系，將合規(guī)基因注入金融機構(gòu)發(fā)展決策、業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程、全領(lǐng)域，實現(xiàn)從“被動監(jiān)管遵循”向“主動合規(guī)治理”的轉(zhuǎn)變?！掇k法》要求金融機構(gòu)合規(guī)履職從高層做起，培育合規(guī)文化，提高全體員工合規(guī)意識，營造不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)的合規(guī)氛圍，有效保障高質(zhì)量發(fā)展。《辦法》共五章五十八條，主要內(nèi)容包括：一是總則。明確辦法的制定目的、適用范圍、目標(biāo)原則和監(jiān)管主體。二是合規(guī)管理架構(gòu)和職責(zé)。明確合規(guī)管理架構(gòu)、合規(guī)文化培育、董事會及高級管理人員的職責(zé)，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設(shè)置與職責(zé)，合規(guī)管理部門的職責(zé)與分工等事項。三是合規(guī)管理保障。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應(yīng)保障措施。四是監(jiān)督管理與法律責(zé)任。明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構(gòu)及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)肅追責(zé)。五是明確《辦法》施行日期及過渡期等事項。四、金融機構(gòu)的董事會、高級管理人員對合規(guī)管理工作承擔(dān)什么責(zé)任？金融機構(gòu)要提高依法合規(guī)經(jīng)營能力，將合規(guī)管理有機融入公司治理體系、運營管理架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，這就要求合規(guī)必須從高層做起，高位推進合規(guī)管理體系有效運行?！掇k法》明確金融機構(gòu)董事會對合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，高級管理層負(fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對主管或者分管領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并細(xì)化了具體崗位職責(zé)。要求相關(guān)人員做好高層引領(lǐng)，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作，保障合規(guī)管理各項措施真正落實落細(xì)。五、《辦法》要求設(shè)立首席合規(guī)官、合規(guī)官的目的是什么？合規(guī)的核心要義是遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范，不觸“底線”、不碰“紅線”，這就要求合規(guī)管理具備相應(yīng)的嚴(yán)肅性和獨立性。前期，金融機構(gòu)按照監(jiān)管要求設(shè)置了合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席合規(guī)官等崗位，但具體職責(zé)不夠明確具體，難以滿足合規(guī)管理的獨立性要求?！掇k法》順應(yīng)合規(guī)管理實際，并借鑒國際良好做法，統(tǒng)一相關(guān)崗位名稱，明確首席合規(guī)官和合規(guī)官的崗位設(shè)置和職責(zé)，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。《辦法》對首席合規(guī)官、合規(guī)官給予了充分的履職保障，包括參會權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、詢問權(quán)、建議權(quán)、預(yù)警提示權(quán)以及相對獨立的考核評價體系等，并按照權(quán)責(zé)對等原則設(shè)定相關(guān)義務(wù)。首席合規(guī)官、合規(guī)官應(yīng)當(dāng)充分履行崗位職責(zé)，及時糾正違規(guī)行為，有效化解風(fēng)險隱患。六、首席合規(guī)官和合規(guī)官是否可以由其他人員兼任？根據(jù)《辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，原則上應(yīng)當(dāng)在省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)設(shè)立合規(guī)官?？紤]到各金融機構(gòu)人員職數(shù)、資源配置等現(xiàn)實情況，允許金融機構(gòu)行長（總經(jīng)理）、省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)行長（總經(jīng)理）兼任；或者由金融機構(gòu)不分管前臺業(yè)務(wù)、財務(wù)、資金運用、內(nèi)部審計等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突部門的其他高級管理人員，省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)不分管前臺業(yè)務(wù)、財務(wù)、資金運用、內(nèi)部審計等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突部門的其他高級管理人員兼任。由行長（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。七、《辦法》施行前，已經(jīng)實際擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人等人員是否受任職資格限制？按照“新老劃斷”原則，在《辦法》施行前已經(jīng)擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人等人員，履行《辦法》規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官崗位職責(zé)，在崗位調(diào)動前，不受首席合規(guī)官或合規(guī)官任職條件限制，無需重新取得任職資格許可。八、《辦法》對合規(guī)管理部門提出了哪些工作要求？《辦法》明確合規(guī)管理部門的主要工作職責(zé)，覆蓋事前、事中、事后全流程，包括制訂合規(guī)規(guī)范，推動合規(guī)規(guī)范的有效執(zhí)行，檢查、評估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行狀況，預(yù)警、識別違規(guī)行為，組織對違規(guī)行為的處理與糾正等步驟，厘清了合規(guī)管理的基本工作邏輯。另外，金融機構(gòu)設(shè)置多個職責(zé)不相沖突的部門共同承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理職責(zé)的牽頭部門。金融機構(gòu)可以自行決定設(shè)立一個或者多個職責(zé)不相沖突的部門承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)，《辦法》對此不作干預(yù)。九、合規(guī)管理部門與其他部門在合規(guī)管理工作方面的職責(zé)分工是什么？《辦法》明確業(yè)務(wù)部門承擔(dān)主體責(zé)任、合規(guī)管理部門承擔(dān)管理責(zé)任、內(nèi)部審計部門承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。要求業(yè)務(wù)部門主動做好日常合規(guī)管控，管好業(yè)務(wù)的同時也要管好合規(guī)；合規(guī)管理部門牽頭推進各項合規(guī)管理工作，提供有力的合規(guī)支持；內(nèi)部審計部門強化對機構(gòu)經(jīng)營管理合規(guī)性的審計監(jiān)督。相關(guān)部門各司其職、協(xié)調(diào)配合，有機統(tǒng)籌，有效銜接，形成合規(guī)管理合力來源：國家金融監(jiān)督管理總局。
首個跨行政區(qū)產(chǎn)業(yè)基金簽約 滬蘇浙三地共同出資賦能跨省域高新區(qū)建設(shè)
12月21日，高水平建設(shè)長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)工作推進會在江蘇省蘇州市吳江區(qū)召開。
會上傳出消息，涵蓋青浦、吳江、嘉善三個園區(qū)，示范區(qū)全國首個跨省域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)將迎來提檔升級。上海市財政局、示范區(qū)執(zhí)委會、江蘇省財政廳、青浦區(qū)政府、浙江省財政廳、吳江區(qū)政府、交通銀行、嘉善縣政府、長新公司簽約示范區(qū)投資基金項目。這是全國第一個跨行政區(qū)劃的產(chǎn)業(yè)基金，滬蘇浙三地政府、銀行機構(gòu)和示范區(qū)共同出資組建，賦能跨省域高新區(qū)建設(shè)。會上還簽約一批重點項目，涵蓋先進制造、數(shù)字經(jīng)濟、生物醫(yī)藥、綠色發(fā)展等領(lǐng)域。
示范區(qū)跨省域高新區(qū)重點打造新一代信息技術(shù)、智能制造、綠色新材料三大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建“一芯引領(lǐng)、兩廊帶動、三片協(xié)同、多點支撐”的戰(zhàn)略空間布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，著力將西岑科創(chuàng)中心打造成為具備強大輻射帶動能力的高新區(qū)創(chuàng)新策源之“芯”，建設(shè)G50數(shù)智創(chuàng)新走廊、藍色珠鏈生態(tài)價值綠廊，布局東部轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、西部高端制造、南部科創(chuàng)·服務(wù)三大功能片區(qū)，加快建設(shè)朱家角工業(yè)園、練塘工業(yè)園、汾湖創(chuàng)新經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園、汾湖科技創(chuàng)業(yè)園、祥符蕩創(chuàng)新中心等產(chǎn)業(yè)園區(qū)和創(chuàng)新載體。
來源： 解放日報
